写于 2018-12-03 03:06:14| 永利游戏网站| 奇点

纽约(路透社) - 周三,一名联邦法官拒绝阻止美国证券交易委员会就其涉嫌涉及商业抵押贷款支持证券评级的欺诈行为中的前标准普尔高管提起诉讼

美国地区法官理查德伯曼在曼哈顿表示芭芭拉杜卡不应该获得初步禁令,因为她不太可能成功地证明美国证券交易委员会行政诉讼是违宪的

但法官也偏离了其他法官早先的裁决,认为他有权审查索赔,他称之为“在SEC的专业知识之外

”杜卡的律师Guy Petrillo表示他正在审查这一决定

SEC发言人Kevin Callahan拒绝发表评论

美国证券交易委员会正在内部寻求更多的执法案件,而不是在联邦法院,在此情况下,被告可能会通过2010年多德 - 弗兰克金融改革获得的权力获得更多程序保护

其他反对美国证券交易委员会行政诉讼的人包括美国金融家林恩蒂尔顿,他于4月1日起诉监管机构;前高盛集团公司董事Rajat Gupta;此外,标准普尔CMBS集团前负责人杜卡被指控在2011年隐瞒了标准普尔如何放宽计算部分商业抵押贷款评级的标准,他还是迈克尔·刘易斯最畅销的“大空头”投资者

麦格劳希尔金融公司旗下的标准普尔公司在1月份同意支付7700万美元来解决美国证券交易委员会以及纽约和马萨诸塞州总检察长的相关指控

杜卡表示,美国证券交易委员会针对她的案件属于联邦法院,并且像其他一些被告一样认为行政诉讼违反了美国宪法第二条

她说,这是因为行政法法官有资格成为行政部门官员,只是因为“正当理由”而被撤职,但享受分层的工作保护,这使得总统无法将其删除

不过,伯曼表示,美国最高法院维持对总统的限制,以取消“准司法”官员,如联邦贸易委员会委员和审查第二次世界大战伤害索赔的小组成员

伯曼写道:“正如杜卡所敦促的那样,该法院没有任何理由得出结论,即撤销美国证券交易委员会法官的法定限制是如此构成,以至于侵犯了总统的宪法权威

”该案件是Duka v SEC,纽约南区美国地方法院,第15-00357号